為啥要建立企業(yè)合規(guī)制度,？有何意義,？為什么說(shuō)不重視合規(guī)制度，企業(yè)有可能面臨“滅頂之災(zāi)”,？5月8日下午,，“2021中國(guó)企業(yè)合規(guī)論壇”在鄭州舉辦，知名高校教授,、資深律師,、各企業(yè)代表等三百多位各行業(yè)“大咖”齊聚一堂，聽(tīng)聽(tīng)他們有著怎樣的看法,。
一大型企業(yè)因“不守規(guī)矩”上了銀行“黑名單”,，損失慘重
2021年3月11日，十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)的“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要,，提出了“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理”,，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的重視。2020年3月以來(lái),，最高人民檢察院也在持續(xù)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,。
以民法典的頒布為標(biāo)志，近年來(lái),，國(guó)家制定,、修改了一系列法律法規(guī)，法律體系不斷完善,，這加大了對(duì)公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法治保障,，也對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)提出了新的更高要求。
論壇上,，北京大學(xué)法學(xué)院教授,、博士生導(dǎo)師陳瑞華發(fā)表了以“企業(yè)合規(guī)和公司治理”為主題的演講。“為什么要建立企業(yè)合規(guī)制度,？這項(xiàng)制度的價(jià)值在哪里,？”陳瑞華通過(guò)經(jīng)典案例，論述了企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的積極作用和彌補(bǔ)我國(guó)合規(guī)領(lǐng)域重大缺失的現(xiàn)實(shí)意義,。
陳瑞華介紹,，2014年,，某建工集團(tuán)參與了世界銀行的招投標(biāo)項(xiàng)目，要求獲得優(yōu)惠的貸款,，但世界銀行發(fā)現(xiàn),，企業(yè)在提交的標(biāo)書上，有一項(xiàng)業(yè)務(wù)不真實(shí),。陳瑞華表示：“也就是說(shuō),，為了獲得銀行貸款，企業(yè)虛構(gòu)了一個(gè)業(yè)績(jī),，被發(fā)現(xiàn)了,。世界銀行認(rèn)為其違反了世界銀行誠(chéng)信管理相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)其做出了暫停參與招投標(biāo)3年的處罰,。相當(dāng)于設(shè)立了3年考察期,，這3年必須做合規(guī)。”
一開(kāi)始,，該企業(yè)沒(méi)有感覺(jué),，但隨后，世界銀行之外的四個(gè)區(qū)域性國(guó)際銀行也對(duì)企業(yè)進(jìn)行了聯(lián)合制裁,。后來(lái),，企業(yè)參加了幾個(gè)非洲國(guó)家招投標(biāo)項(xiàng)目，但由于上了銀行的“黑名單”,，企業(yè)招投標(biāo)資格被排除,。“最后，某建工集團(tuán)貸款無(wú)望,，行業(yè)聲譽(yù)備受打擊,。無(wú)奈向世界銀行在北京的代表處求助，要求做合規(guī)（管理）,。”陳瑞華說(shuō),，經(jīng)過(guò)3年時(shí)間，某建工集團(tuán)建立了世界一流的合規(guī)管理體系,，在2016年底,，通過(guò)了世界銀行的驗(yàn)收，制裁隨即也被解除,。
陳瑞華說(shuō)，某建工集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人曾對(duì)他表示,，通過(guò)這一事件,，他們深刻地認(rèn)識(shí)到，合規(guī)是企業(yè)的“保護(hù)傘”,，是企業(yè)的生命,。
觀點(diǎn)——
陳瑞華說(shuō),，現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)現(xiàn)象層出不窮，企業(yè)管理者對(duì)合規(guī)問(wèn)題普遍缺乏重視,，在合規(guī)制度方面認(rèn)識(shí)存在不足,，這已經(jīng)給我國(guó)涉外企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，成為這些企業(yè)“走出去”的絆腳石,。
法律能夠幫助財(cái)經(jīng)領(lǐng)域防控風(fēng)險(xiǎn),，而在經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益繁榮、全球化不斷發(fā)展的今天,，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的組成部分,，衍生出更加豐富的內(nèi)涵，因此,，在我國(guó)建立順應(yīng)時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)的合規(guī)管理體系具有重大意義,，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并承擔(dān)其應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任,，進(jìn)行自我監(jiān)管,。
陳瑞華還總結(jié)了當(dāng)代企業(yè)面臨的四大風(fēng)險(xiǎn)，分別是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn),、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。
聲音：未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度,，考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李?yuàn)^飛圍繞《企業(yè)合規(guī)不起訴改革中幾個(gè)突出問(wèn)題》進(jìn)行了主題演講,。
李?yuàn)^飛表示,，檢察機(jī)關(guān)近期啟動(dòng)的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，事實(shí)上將企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制引入到公訴制度之中,，使之成為對(duì)涉嫌輕微犯罪的企業(yè)乃至企業(yè)家加以寬大處理乃至不起訴的重要依據(jù),，這種以企業(yè)合規(guī)為重點(diǎn)考量的不起訴，在性質(zhì)上仍然沒(méi)有超出相對(duì)不起訴的范疇,，因此其不僅沒(méi)有超出檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍,，反而是檢察機(jī)關(guān)回應(yīng)社會(huì)需求、守護(hù)公共利益的ntenteditable="false" id="widget_uuid_21" class="correction" data-widget="correction" data-rendered="1" style="position: relative; cursor: default;">?應(yīng)有之意?,，具有內(nèi)在的正當(dāng)性,，尤其與當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)犯罪治理的刑事政策相契合。這一重大改革不僅為企業(yè)以刑事合規(guī)計(jì)劃換取寬大處理提供了重要?jiǎng)恿?，也在很大程度上改變了檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)犯罪治理中的傳統(tǒng)角色,，對(duì)于預(yù)防、消除企業(yè)再次實(shí)施違法犯罪行為,，進(jìn)而減少,、避免刑事訴訟給公司,、股東乃至社會(huì)帶來(lái)的殃及效果，無(wú)疑都具有非常積極的意義,。
?李?yuàn)^飛還稱,，由于檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)尚受到立法的嚴(yán)格限制，在當(dāng)前的改革探索中,，檢察機(jī)關(guān)通常只能針對(duì)那些情節(jié)輕微的企業(yè)犯罪案件,，才可以給予適用合規(guī)考察的機(jī)會(huì)，而對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重的企業(yè)犯罪,，檢察機(jī)關(guān)目前尚難以對(duì)其適用合規(guī)考察制度,，從而無(wú)法讓其獲得出罪機(jī)會(huì)，不利于為其建立和完善合規(guī)計(jì)劃提供內(nèi)在動(dòng)力,。
因此,，未來(lái)需要建構(gòu)刑事合規(guī)制度，就刑事訴訟程序而言,，應(yīng)當(dāng)考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機(jī)制,，將附條件不起訴制度完善并擴(kuò)展適用于企業(yè)犯罪案件，或者借鑒其域外經(jīng)驗(yàn)建立獨(dú)立的暫緩起訴制度,。
在主題論壇環(huán)節(jié),，陳瑞華、李?yuàn)^飛,、中建七局法律事務(wù)部總經(jīng)理呂洪波,、蘭臺(tái)律所高級(jí)合伙人董春江、高級(jí)顧問(wèn)齊曉東就企業(yè)合規(guī)建設(shè)及律師在推進(jìn)企業(yè)合規(guī)中的作用展開(kāi)了深入探討并回答參會(huì)人員的提問(wèn),。
據(jù)介紹,，本次合規(guī)論壇由河南省新能源商會(huì)主辦，北京市蘭臺(tái)（鄭州）律師事務(wù)所,、中國(guó)建筑第七工程局有限公司承辦,，河南省法學(xué)會(huì)、河南省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)予以指導(dǎo),。
（編輯：劉夢(mèng)鴿 呂瑞天）