昨天,證監(jiān)會開出了史上最大一筆罰單,,總計(jì)55億元,,相當(dāng)于去年全年罰沒金額的75% |
被罰55億的北八道 到底啥來頭 |
制圖/鄭萌 |
昨天,證監(jiān)會稽查執(zhí)法發(fā)布會上,,證監(jiān)會稽查總隊(duì)披露廈門北八道集團(tuán)炒作張家港行,、和勝股份、江陰銀行3只次新股,,籌集資金數(shù)十億元,。證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),對北八道集團(tuán)作出“沒一罰五”的頂格處罰,,罰沒款總計(jì)55億元,,為證監(jiān)會史上開出的最大罰單。
55億元是什么概念,?
接近去年罰沒金額的75%
2017年被稱為史上最嚴(yán)監(jiān)管年,。證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示,證監(jiān)會2017全年作出行政處罰決定224件,,罰沒款74.79億元,、同比增長74.74%,市場禁入44人,、同比增長18.91%,。
而此次證監(jiān)會開出的史上最大罰單55億元,接近2017全年罰沒款的75%,。
2017年證監(jiān)會開出的罰沒款超過億元的行政處罰書共計(jì)11張,,合計(jì)金額超63億元。
北八道如何炒作次新股,?
300多個股票賬戶
10多名操盤手同時交易
這起天價罰單案件中,,證監(jiān)會披露,北八道集團(tuán)利用300多個股票賬戶,、100多臺電腦,、10多名操盤手同時交易,使用巨額杠桿資金,,通過操縱次新股包括張家港行,、江陰銀行、和勝股份等,,累計(jì)獲利9.45億元,。
在證監(jiān)會調(diào)查過程中,北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查,,財會人員為銷毀證據(jù)甚至抓傷證監(jiān)會稽查人員,。
接近證監(jiān)會的人士透露,,一般操縱股價處罰對象是個人,但此次處罰對象是集團(tuán),,說明目前操縱二級市場股價的團(tuán)伙和公司化運(yùn)作日益明顯,,實(shí)際控制人往往依托實(shí)業(yè)公司的人員和資金流組建團(tuán)隊(duì)操縱股價,手法較為隱蔽,。
交易所目前的大數(shù)據(jù)篩查技術(shù)十分先進(jìn),,一旦發(fā)現(xiàn)多個可疑賬戶同時大單買入同一只個股,稽查人員會根據(jù)股價表現(xiàn)去當(dāng)?shù)睾瞬椋?ldquo;發(fā)現(xiàn)一個辦公室十幾個人,,100多臺電腦,,明顯不符合常理。這樣的公司會進(jìn)入重點(diǎn)稽查視野”,。
市場為何熱衷炒次新股,?
流通盤股少 流通盤小
相同資金量獲利空間大
為什么市場熱衷炒次新股?次新股由于大股東解禁期的限制,,導(dǎo)致流通盤股少,,流通盤小,相同的資金量,,相比大盤股,,操縱次新股有“四兩撥千斤”的效果,漲跌幅都更為劇烈,。如果一旦運(yùn)作成功,,單只次新股基本會有40%以上的漲幅,獲利空間巨大,。
因此次新股很容易成為市場炒新,、炒小、短線操作,、輪番爆炒的集中領(lǐng)域,,積聚了市場風(fēng)險和泡沫。
3只被操縱的次新股中,,有兩只為銀行股,,銀行股全行業(yè)平均市盈率只有不到10倍,但這些次新股操縱者,,竟能把銀行股市盈率炒到70多倍,。
以張家港行為例,這只銀行股2017年1月上市,,發(fā)行價為4.37元,,經(jīng)過了三輪大幅暴漲后,股價上漲到了30元左右,,暴漲了近7倍,。
從市盈率來看,,當(dāng)時各大銀行的市盈率平均低于10倍,但張家港行的市盈率超過了70倍,。2016年張家港行的每股盈利是0.42元,,30元股價對應(yīng)市盈率71倍左右。
北八道到底是做什么的,?
全國最大民營鐵路集裝箱公司
在錢財涌動的資本市場,,“北八道”三個字籍籍無名,。但如果你曾從事鐵路運(yùn)輸行業(yè),,在同樣涌動的貨運(yùn)軌道上,你一定見過寫著“北八道物流”5個大字的紅色集裝箱,。公開信息顯示,,北八道集團(tuán)曾多年被中鐵集裝箱公司列為最大客戶之一。
鐵路貨運(yùn)系統(tǒng)流傳著一句話:“北八道,、鐵霸道,。”廈門北八道投資的陜西咸陽市至江西景德鎮(zhèn)市的煤炭運(yùn)輸專線,每月運(yùn)送的煤炭貨運(yùn)量達(dá)6萬噸上下,,目前北八道是全國最大民營鐵路集裝箱公司,。
據(jù)一家抬頭為“北八道(廈門)物流集團(tuán)有限公司”的網(wǎng)站顯示,北八道(廈門)物流集團(tuán)有限公司成立于1999年3月,,是具有道路運(yùn)輸一級等級資質(zhì),,集鐵路、公路聯(lián)合運(yùn)輸,、倉儲裝卸,、現(xiàn)代配送業(yè)務(wù)于一體、覆蓋全國運(yùn)輸配送網(wǎng)絡(luò)的物流企業(yè),。
工商資料顯示,,北八道(廈門)物流集團(tuán)有限公司的法定代表人為何雪,持股比例為100%,,林玉婷為監(jiān)事,,注冊資本5000萬元。
北八道的“當(dāng)家人”是誰,?
實(shí)際控制人為林慶豐
做集裝箱運(yùn)煤起家
關(guān)于北八道,,流傳最廣的一篇報道,出自新華社旗下《財經(jīng)國家周刊》,。
2014年8月《財經(jīng)國家周刊》刊發(fā)報道《鐵路貨運(yùn)黑洞:北八道掘金》及《套箱方法論》,,調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場份額,且涉嫌違法違規(guī)行為,,包括使用集裝箱運(yùn)煤,、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等,,甚至存在導(dǎo)致國家財產(chǎn)流失的嫌疑。
2006年后,,北八道集裝箱開始穿行于貨運(yùn)專線和專有貨場,,運(yùn)輸煤炭。在部分鐵路系統(tǒng)有意無意的“配合”下,,其攫金之路,,竟隱秘或公開地持續(xù)了8年之久。
知情人士透露,,北八道集團(tuán)的實(shí)際控制人為林慶豐,,為人十分低調(diào),行業(yè)外人士知之甚少,,從集裝箱運(yùn)煤起家,,發(fā)跡于河南省三門峽市。
而有關(guān)北八道集團(tuán)企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開的個人信息,,則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅—胡潤中國游艇行業(yè)報告》,。
該報告顯示,林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇“法拉帝800”,,領(lǐng)先張朝陽,、李彥宏、楊受成,、許家印等名流,,排名第13位。
鐵路巨頭為何與證監(jiān)會有聯(lián)系,?
雖從事鐵路運(yùn)輸業(yè)
但早就涉足資本業(yè)務(wù)
一家從事鐵路運(yùn)輸業(yè)的有限責(zé)任公司,,如何會與證監(jiān)會發(fā)生聯(lián)系?
據(jù)第三方軟件天眼查的查詢,,作為鐵路運(yùn)輸巨頭的北八道早就不安于本業(yè),,涉足資本業(yè)務(wù),光北八道(廈門)物流集團(tuán)旗下就有從事融資租賃和商業(yè)保理業(yè)務(wù)的子公司,。
而成立于2013年的北八道集團(tuán)有限公司,,經(jīng)營范圍除了國內(nèi)貨運(yùn)代理,還包括實(shí)業(yè)投資,、投資咨詢,、金融信息服務(wù)等。
北八道集團(tuán)有限公司直接參股了北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企業(yè)(有限合伙),,后者的經(jīng)營范圍包括股權(quán)投資和投資管理等業(yè)務(wù)
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除了北八道
證監(jiān)會還開過哪些大罰單
多倫股份操縱案:34.7億元
當(dāng)事人鮮言時任上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人,、董事長、法定代表人,、董事會秘書及多倫投資(香港)有限公司實(shí)際控制人,、法定代表人,。
2014年1月至2015年6月,鮮言利用信息優(yōu)勢,、資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢連續(xù)交易,以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易,、虛假申報等手段,,操縱多倫股份價格。依據(jù)證券法,,證監(jiān)會依法對鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰,,罰金高達(dá)34.7億元。
與此同時,,鮮言也被“紅牌”罰下,,終身禁入證券市場,。
特力A操縱者:近13億元
2015年下半年,,特力A股價3個多月里突然暴漲7倍,成為名副其實(shí)的“妖股之王”,。當(dāng)年10月證監(jiān)會披露,,吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌通過集中資金及持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,、在所控制賬戶之間交易等方式,,合謀操縱特力A、得利斯股票價格,,反向賣出獲利,,被罰沒款約12.9億元,這成為證監(jiān)會該年內(nèi)開出的單個案件最大罰單,?! ?/span>
北京游資唐漢博等人:逾12億元
2017年3月10日,證監(jiān)會發(fā)布了唐漢博,、唐園子操縱同花順,、杰賽科技等股票案的行政處罰決定。證監(jiān)會查實(shí),,唐漢博,、唐園子等操縱市場案,通過控制多個賬戶多次連續(xù)買賣,,拉抬股價獲利后清倉賣出,。最后,證監(jiān)會開出頂格處罰,,罰沒款合計(jì)逾12億元,?! ?/span>
(據(jù)《中國基金報》等)
來源:河南商報
編輯:河南商報 郭爽