6月30日，河南省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的意見》,。
各省轄市人民政府,、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)，各省直管縣（市）人民政府,，省人民政府各部門：
為進(jìn)一步提升利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平,，加快推進(jìn)全省企業(yè)上市、掛牌工作,，經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，提出如下意見,。
一,、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹新發(fā)展理念,，堅(jiān)持政府引導(dǎo),、市場運(yùn)作、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),、規(guī)范發(fā)展的原則,，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能,、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要作用，不斷提高直接融資比重,，全面提升我省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力,，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐,。
二,、工作目標(biāo)
經(jīng)過五年努力，利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平大幅提高,，股權(quán)融資規(guī)模和比重進(jìn)一步擴(kuò)大和提升,，企業(yè)融資成本和杠桿率明顯下降。按照“培育一批,、股改一批,、申報(bào)一批、上市一批”梯次推進(jìn)模式,，力爭到2024年末,，全省境內(nèi)外上市公司達(dá)到160家，區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)達(dá)到10000家左右,，利用資本市場直接融資規(guī)模達(dá)到5000億元以上,。
三、工作措施
（一）強(qiáng)化上市后備企業(yè)培育,。依托中原股權(quán)交易中心,，規(guī)范篩選程序，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,，定期篩選一批主營業(yè)務(wù)突出,、競爭能力較強(qiáng)、發(fā)展前景較好的重點(diǎn)上市后備企業(yè),，建立完善分層次,、分行業(yè)、分梯隊(duì)的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫,。各地要對轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)上市后備企業(yè)認(rèn)真研究分析,，按企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、發(fā)展階段分類建立臺(tái)賬,，制定針對性培育計(jì)劃,，實(shí)施精準(zhǔn)培育。加大對新技術(shù),、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài),、新模式的支持力度,，注重培育倉儲(chǔ)物流、健康養(yǎng)老,、優(yōu)質(zhì)旅游等行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè),。統(tǒng)籌安排土地利用計(jì)劃指標(biāo),，優(yōu)先保障重點(diǎn)上市后備企業(yè)用地需求，根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模,、產(chǎn)業(yè)類別等情況核定用地規(guī)模,，并按政策供地。充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場服務(wù)河南基地的作用,，加大科創(chuàng)板重點(diǎn)上市后備企業(yè)培育力度,，支持符合條件的重點(diǎn)上市后備企業(yè)申請認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司,、基金公司等市場主體加大資源投入,、提升服務(wù)能力，更好地服務(wù)高科技“瞪羚”企業(yè),。
（二）推動(dòng)企業(yè)股份制改造,。堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)為主,、政府推動(dòng),，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用,，分階段,、分步驟地推進(jìn)企業(yè)股份制改造。力爭全省每年新增股份制公司800家,。大力推動(dòng)裝備制造,、食品制造、新型材料制造,、電子制造,、汽車制造等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作，重點(diǎn)支持智能制造裝備,、生物醫(yī)藥,、節(jié)能環(huán)保和新能源裝備、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作,。持續(xù)深化“放管服”改革,，落實(shí)企業(yè)經(jīng)營、改制,、兼并重組中的稅費(fèi)優(yōu)惠和行政事業(yè)性收費(fèi)減免政策,，著力降低企業(yè)改制成本。各地要針對股份制改造企業(yè)在引進(jìn)中介機(jī)構(gòu),、啟動(dòng)改造,、改造完成等不同階段情況，制定符合實(shí)際的工作方案、激勵(lì)措施和政策,，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際困難,，推動(dòng)企業(yè)盡快滿足上市、掛牌要求的主體資格條件,。
（三）落實(shí)“綠色”通道制度,。各地、各部門要強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識,，落實(shí)企業(yè)上市,、掛牌“綠色”通道制度，簡化流程,，優(yōu)化服務(wù),。對擬于當(dāng)年申報(bào)境內(nèi)外首發(fā)上市企業(yè)，企業(yè)所在地要積極幫助解決上市過程中的困難和問題,，掃清企業(yè)上市障礙,。對企業(yè)涉及的項(xiàng)目審批、不動(dòng)產(chǎn)變更,、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,、稅費(fèi)繳納、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題,，各有關(guān)部門要積極研究解決辦法,，協(xié)助企業(yè)妥善處理。對企業(yè)上市,、掛牌前按規(guī)定需要出具的手續(xù)證明,，各有關(guān)部門要在收到企業(yè)申請后限時(shí)出具。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)對在輔導(dǎo)企業(yè)的指導(dǎo)和證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管,，全面提高報(bào)會(huì)企業(yè)質(zhì)量,。
（四）推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌,。堅(jiān)持境內(nèi)外上市并舉,，加強(qiáng)與境內(nèi)外交易所的溝通、對接,、合作,，不斷拓寬企業(yè)上市渠道。支持主業(yè)突出,、盈利水平高,、市場前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)到主板、中小板上市,。搶抓創(chuàng)業(yè)板注冊制改革機(jī)遇,，推動(dòng)更多創(chuàng)新性、成長性強(qiáng)的中小企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市。重點(diǎn)培育符合國家戰(zhàn)略,、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng)板上市,。鼓勵(lì)旅游,、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場上市,。支持地方金融企業(yè)發(fā)展,，加快推動(dòng)符合條件的地方金融企業(yè)上市。推動(dòng)我省能源,、冶金,、建材、化學(xué),、輕紡等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過上市融資實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展和提質(zhì)增效,。充分發(fā)揮新三板在促進(jìn)企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營、完善公司治理,、推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的積極作用,，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在新三板精選層掛牌交易，并適時(shí)申請轉(zhuǎn)板上市,。加大對貧困地區(qū)企業(yè)上市,、掛牌的支持力度。
（五）加大股權(quán)投資力度,。支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金積極參與我省企業(yè)股份制改造,、上市、并購重組,，發(fā)揮其戰(zhàn)略投資,、專業(yè)化管理、項(xiàng)目開發(fā)和人才資源等優(yōu)勢,，提高企業(yè)對接多層次資本市場和資源整合的能力,。提高政府投資基金運(yùn)作效率，推動(dòng)已設(shè)立基金加快股權(quán)投資進(jìn)度,，幫助種子期,、初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)融資，提升規(guī)范運(yùn)作能力,。充分發(fā)揮現(xiàn)代服務(wù)業(yè)基金,、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金等省級政府性基金作用，撬動(dòng)社會(huì)資本在我省重點(diǎn)行業(yè),、重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)立子基金,。鼓勵(lì)國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。健全激勵(lì)考核制度，引導(dǎo)資金重點(diǎn)投向先進(jìn)制造業(yè),、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，到2024年末實(shí)現(xiàn)基金總規(guī)模突破1500億元,。
（六）充分發(fā)揮中原股權(quán)交易中心功能作用,。堅(jiān)持中原股權(quán)交易中心私募市場定位，支持其增設(shè)科創(chuàng)板,，做強(qiáng)上市后備板,，持續(xù)完善企業(yè)展示、掛牌轉(zhuǎn)讓,、登記托管,、私募融資、培育孵化等服務(wù)功能,。加強(qiáng)掛牌企業(yè)資源篩選與培育,，支持我省依法設(shè)立的非上市股份有限公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè),、政府性基金投資的企業(yè),、科技型中小企業(yè)在中原股權(quán)交易中心掛牌、展示或辦理股權(quán)集中托管,。鼓勵(lì)各地比照企業(yè)上市,、新三板掛牌的獎(jiǎng)勵(lì)政策，對在中原股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼,。鼓勵(lì)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托,、融資擔(dān)保、小額貸款,、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)與中原股權(quán)交易中心深化合作,，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。落實(shí)小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策,，引導(dǎo)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)加大對掛牌企業(yè)的信貸支持力度,。鼓勵(lì)我省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資、先進(jìn)制造業(yè)集群培育,、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展,、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展等基金優(yōu)先投資優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)。
（七）提高上市公司發(fā)展質(zhì)量,。加強(qiáng)上市公司動(dòng)態(tài)監(jiān)測和分析研判,，督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作,。加強(qiáng)對實(shí)控人、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促其勤勉盡責(zé),，提升經(jīng)營管理水平,。引導(dǎo)上市公司夯實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)信息披露有效性,。推動(dòng)設(shè)立企業(yè)并購重組基金，支持行業(yè)龍頭上市公司積極開展并購重組,，不斷提升和擴(kuò)大公司資本實(shí)力和市值規(guī)模,，到2024年形成一批千億元市值的企業(yè)。引導(dǎo)上市公司合理選擇增發(fā),、配股,、發(fā)債、資產(chǎn)證券化等直接融資方式,，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu),，降低杠桿率。推動(dòng)省內(nèi)鋼鐵,、煤炭,、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺(tái)，通過并購重組,、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入,、整體上市等方式，借助資本市場深化國企改革,，提高上市公司質(zhì)量,。引導(dǎo)經(jīng)營困難的上市公司通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉(zhuǎn)型升級,，恢復(fù)盈利能力,。
四、保障措施
（一）落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策,。整合省級各項(xiàng)政策性扶持資金,，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市、掛牌,。對企業(yè)上市實(shí)施分階段獎(jiǎng)勵(lì),。注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在我省的企業(yè)，按照核準(zhǔn)制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所,、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的,，按照輔導(dǎo)備案登記,、中國證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予50萬元,、150萬元補(bǔ)助,；按照注冊制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的,，按照輔導(dǎo)備案登記,、證券交易所受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予150萬元補(bǔ)助,；對在境外主流資本市場上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè),，省財(cái)政給予200萬元補(bǔ)助。對在境內(nèi)并購上市并將注冊地遷回我省的企業(yè),，注冊地遷入我省的外省上市公司,，省財(cái)政一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。對通過中原股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)股權(quán),、債權(quán)融資的省內(nèi)企業(yè),，省財(cái)政按照不超過融資額的0.1%給予補(bǔ)助，每戶企業(yè)最高不超過50萬元,。
（二）強(qiáng)化金融服務(wù),。支持省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，對重點(diǎn)上市后備企業(yè)制定綜合融資方案,，開展靈活多樣的組合融資,。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要提前開展貸款調(diào)查和評審，對股份制改造企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)貸款可按規(guī)定辦理展期手續(xù),。對發(fā)展前景良好,、償債能力充足但貸款暫時(shí)逾期的企業(yè)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要積極給予續(xù)貸支持,，不降低信用等級,。各級政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供融資增信支持，并給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠,。
（三）營造良好環(huán)境,。支持符合條件的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在我省發(fā)起設(shè)立證券、期貨,、基金等機(jī)構(gòu),，鼓勵(lì)符合條件的外資機(jī)構(gòu)設(shè)立或控股的證券公司、基金公司,、期貨公司在我省落地,，增加我省法人中介機(jī)構(gòu)數(shù)量。大力培育和引進(jìn)審計(jì),、律師,、資產(chǎn)評估,、信用評級等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。建立完善資本市場服務(wù)專家顧問團(tuán),，為各地提供政策咨詢,、培訓(xùn)輔導(dǎo)等服務(wù)。根據(jù)上市和掛牌成功率,、職業(yè)操守等建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案,，采取情況通報(bào)、正向激勵(lì)等形式,，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。推動(dòng)河南上市公司協(xié)會(huì)等行業(yè)組織發(fā)揮橋梁紐帶作用，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)化服務(wù),，全過程,、多維度助推企業(yè)對接多層次資本市場。加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作,，通過新聞媒體廣泛宣傳資本市場發(fā)展政策和最新動(dòng)態(tài)，介紹我省企業(yè)上市,、掛牌成功經(jīng)驗(yàn),，幫助各級政府和企業(yè)提升對接資本市場的意識和能力，積極營造良好氛圍,。
（四）防范化解市場風(fēng)險(xiǎn),。要把防范化解風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出的位置，早識別,、早預(yù)警,、早發(fā)現(xiàn)、早處置,。各級政府要建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制,，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)市場監(jiān)管,，依法嚴(yán)厲打擊各類非法證券,、期貨活動(dòng)，加大對違法違規(guī)案件的查處力度,，規(guī)范市場行為,，維護(hù)市場秩序，保障市場參與者合法權(quán)益,。各有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享,，各司其職，各負(fù)其責(zé),，形成防范化解風(fēng)險(xiǎn)合力,，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定,。
統(tǒng)籌：趙強(qiáng)
編輯：陳詩昂
各省轄市人民政府,、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)，各省直管縣（市）人民政府,，省人民政府各部門：
為進(jìn)一步提升利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平,，加快推進(jìn)全省企業(yè)上市、掛牌工作,，經(jīng)省政府同意,，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，提出如下意見,。
一,、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹新發(fā)展理念,，堅(jiān)持政府引導(dǎo),、市場運(yùn)作、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),、規(guī)范發(fā)展的原則,，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能,、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要作用，不斷提高直接融資比重,，全面提升我省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力,，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐,。
二,、工作目標(biāo)
經(jīng)過五年努力，利用資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平大幅提高,，股權(quán)融資規(guī)模和比重進(jìn)一步擴(kuò)大和提升,，企業(yè)融資成本和杠桿率明顯下降。按照“培育一批,、股改一批,、申報(bào)一批、上市一批”梯次推進(jìn)模式,，力爭到2024年末,，全省境內(nèi)外上市公司達(dá)到160家，區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)達(dá)到10000家左右,，利用資本市場直接融資規(guī)模達(dá)到5000億元以上,。
三、工作措施
（一）強(qiáng)化上市后備企業(yè)培育,。依托中原股權(quán)交易中心,，規(guī)范篩選程序，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,，定期篩選一批主營業(yè)務(wù)突出,、競爭能力較強(qiáng)、發(fā)展前景較好的重點(diǎn)上市后備企業(yè),，建立完善分層次,、分行業(yè)、分梯隊(duì)的重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫,。各地要對轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)上市后備企業(yè)認(rèn)真研究分析,，按企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、發(fā)展階段分類建立臺(tái)賬,，制定針對性培育計(jì)劃,，實(shí)施精準(zhǔn)培育。加大對新技術(shù),、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài),、新模式的支持力度,，注重培育倉儲(chǔ)物流、健康養(yǎng)老,、優(yōu)質(zhì)旅游等行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè),。統(tǒng)籌安排土地利用計(jì)劃指標(biāo),，優(yōu)先保障重點(diǎn)上市后備企業(yè)用地需求，根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模,、產(chǎn)業(yè)類別等情況核定用地規(guī)模,，并按政策供地。充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場服務(wù)河南基地的作用,，加大科創(chuàng)板重點(diǎn)上市后備企業(yè)培育力度,，支持符合條件的重點(diǎn)上市后備企業(yè)申請認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司,、基金公司等市場主體加大資源投入,、提升服務(wù)能力，更好地服務(wù)高科技“瞪羚”企業(yè),。
（二）推動(dòng)企業(yè)股份制改造,。堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)為主,、政府推動(dòng),，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用,，分階段,、分步驟地推進(jìn)企業(yè)股份制改造。力爭全省每年新增股份制公司800家,。大力推動(dòng)裝備制造,、食品制造、新型材料制造,、電子制造,、汽車制造等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作，重點(diǎn)支持智能制造裝備,、生物醫(yī)藥,、節(jié)能環(huán)保和新能源裝備、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股份制改造工作,。持續(xù)深化“放管服”改革,，落實(shí)企業(yè)經(jīng)營、改制,、兼并重組中的稅費(fèi)優(yōu)惠和行政事業(yè)性收費(fèi)減免政策,，著力降低企業(yè)改制成本。各地要針對股份制改造企業(yè)在引進(jìn)中介機(jī)構(gòu),、啟動(dòng)改造,、改造完成等不同階段情況，制定符合實(shí)際的工作方案、激勵(lì)措施和政策,，切實(shí)幫助企業(yè)解決實(shí)際困難,，推動(dòng)企業(yè)盡快滿足上市、掛牌要求的主體資格條件,。
（三）落實(shí)“綠色”通道制度,。各地、各部門要強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識,，落實(shí)企業(yè)上市,、掛牌“綠色”通道制度，簡化流程,，優(yōu)化服務(wù),。對擬于當(dāng)年申報(bào)境內(nèi)外首發(fā)上市企業(yè)，企業(yè)所在地要積極幫助解決上市過程中的困難和問題,，掃清企業(yè)上市障礙,。對企業(yè)涉及的項(xiàng)目審批、不動(dòng)產(chǎn)變更,、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,、稅費(fèi)繳納、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題,，各有關(guān)部門要積極研究解決辦法,，協(xié)助企業(yè)妥善處理。對企業(yè)上市,、掛牌前按規(guī)定需要出具的手續(xù)證明,，各有關(guān)部門要在收到企業(yè)申請后限時(shí)出具。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)對在輔導(dǎo)企業(yè)的指導(dǎo)和證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管,，全面提高報(bào)會(huì)企業(yè)質(zhì)量,。
（四）推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌,。堅(jiān)持境內(nèi)外上市并舉,，加強(qiáng)與境內(nèi)外交易所的溝通、對接,、合作,，不斷拓寬企業(yè)上市渠道。支持主業(yè)突出,、盈利水平高,、市場前景好的行業(yè)龍頭企業(yè)到主板、中小板上市,。搶抓創(chuàng)業(yè)板注冊制改革機(jī)遇,，推動(dòng)更多創(chuàng)新性、成長性強(qiáng)的中小企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市。重點(diǎn)培育符合國家戰(zhàn)略,、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)到科創(chuàng)板上市,。鼓勵(lì)旅游,、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場上市,。支持地方金融企業(yè)發(fā)展,，加快推動(dòng)符合條件的地方金融企業(yè)上市。推動(dòng)我省能源,、冶金,、建材、化學(xué),、輕紡等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過上市融資實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展和提質(zhì)增效,。充分發(fā)揮新三板在促進(jìn)企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營、完善公司治理,、推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面的積極作用,，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在新三板精選層掛牌交易，并適時(shí)申請轉(zhuǎn)板上市,。加大對貧困地區(qū)企業(yè)上市,、掛牌的支持力度。
（五）加大股權(quán)投資力度,。支持創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金積極參與我省企業(yè)股份制改造,、上市、并購重組,，發(fā)揮其戰(zhàn)略投資,、專業(yè)化管理、項(xiàng)目開發(fā)和人才資源等優(yōu)勢,，提高企業(yè)對接多層次資本市場和資源整合的能力,。提高政府投資基金運(yùn)作效率，推動(dòng)已設(shè)立基金加快股權(quán)投資進(jìn)度,，幫助種子期,、初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)融資，提升規(guī)范運(yùn)作能力,。充分發(fā)揮現(xiàn)代服務(wù)業(yè)基金,、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金等省級政府性基金作用，撬動(dòng)社會(huì)資本在我省重點(diǎn)行業(yè),、重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)立子基金,。鼓勵(lì)國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金。健全激勵(lì)考核制度，引導(dǎo)資金重點(diǎn)投向先進(jìn)制造業(yè),、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，到2024年末實(shí)現(xiàn)基金總規(guī)模突破1500億元,。
（六）充分發(fā)揮中原股權(quán)交易中心功能作用,。堅(jiān)持中原股權(quán)交易中心私募市場定位，支持其增設(shè)科創(chuàng)板,，做強(qiáng)上市后備板,，持續(xù)完善企業(yè)展示、掛牌轉(zhuǎn)讓,、登記托管,、私募融資、培育孵化等服務(wù)功能,。加強(qiáng)掛牌企業(yè)資源篩選與培育,，支持我省依法設(shè)立的非上市股份有限公司、重點(diǎn)上市后備企業(yè),、政府性基金投資的企業(yè),、科技型中小企業(yè)在中原股權(quán)交易中心掛牌、展示或辦理股權(quán)集中托管,。鼓勵(lì)各地比照企業(yè)上市,、新三板掛牌的獎(jiǎng)勵(lì)政策，對在中原股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼,。鼓勵(lì)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托,、融資擔(dān)保、小額貸款,、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)與中原股權(quán)交易中心深化合作,，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。落實(shí)小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策,，引導(dǎo)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)加大對掛牌企業(yè)的信貸支持力度,。鼓勵(lì)我省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資、先進(jìn)制造業(yè)集群培育,、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展,、文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展等基金優(yōu)先投資優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)。
（七）提高上市公司發(fā)展質(zhì)量,。加強(qiáng)上市公司動(dòng)態(tài)監(jiān)測和分析研判,，督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作,。加強(qiáng)對實(shí)控人、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促其勤勉盡責(zé),，提升經(jīng)營管理水平,。引導(dǎo)上市公司夯實(shí)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)信息披露有效性,。推動(dòng)設(shè)立企業(yè)并購重組基金，支持行業(yè)龍頭上市公司積極開展并購重組,，不斷提升和擴(kuò)大公司資本實(shí)力和市值規(guī)模,，到2024年形成一批千億元市值的企業(yè)。引導(dǎo)上市公司合理選擇增發(fā),、配股,、發(fā)債、資產(chǎn)證券化等直接融資方式,，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu),，降低杠桿率。推動(dòng)省內(nèi)鋼鐵,、煤炭,、化工等行業(yè)大型國有企業(yè)積極利用上市公司平臺(tái)，通過并購重組,、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入,、整體上市等方式，借助資本市場深化國企改革,，提高上市公司質(zhì)量,。引導(dǎo)經(jīng)營困難的上市公司通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)置換等方式加快轉(zhuǎn)型升級,，恢復(fù)盈利能力,。
四、保障措施
（一）落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策,。整合省級各項(xiàng)政策性扶持資金,，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市、掛牌,。對企業(yè)上市實(shí)施分階段獎(jiǎng)勵(lì),。注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地均在我省的企業(yè)，按照核準(zhǔn)制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所,、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的,，按照輔導(dǎo)備案登記,、中國證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予50萬元,、150萬元補(bǔ)助,；按照注冊制申請?jiān)谏虾ＷC券交易所、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的,，按照輔導(dǎo)備案登記,、證券交易所受理申報(bào)材料兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，省財(cái)政分別給予150萬元補(bǔ)助,；對在境外主流資本市場上市并實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè),，省財(cái)政給予200萬元補(bǔ)助。對在境內(nèi)并購上市并將注冊地遷回我省的企業(yè),，注冊地遷入我省的外省上市公司,，省財(cái)政一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。對通過中原股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)股權(quán),、債權(quán)融資的省內(nèi)企業(yè),，省財(cái)政按照不超過融資額的0.1%給予補(bǔ)助，每戶企業(yè)最高不超過50萬元,。
（二）強(qiáng)化金融服務(wù),。支持省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，對重點(diǎn)上市后備企業(yè)制定綜合融資方案,，開展靈活多樣的組合融資,。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要提前開展貸款調(diào)查和評審，對股份制改造企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)貸款可按規(guī)定辦理展期手續(xù),。對發(fā)展前景良好,、償債能力充足但貸款暫時(shí)逾期的企業(yè)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要積極給予續(xù)貸支持,，不降低信用等級,。各級政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供融資增信支持，并給予擔(dān)保費(fèi)率優(yōu)惠,。
（三）營造良好環(huán)境,。支持符合條件的國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在我省發(fā)起設(shè)立證券、期貨,、基金等機(jī)構(gòu),，鼓勵(lì)符合條件的外資機(jī)構(gòu)設(shè)立或控股的證券公司、基金公司,、期貨公司在我省落地,，增加我省法人中介機(jī)構(gòu)數(shù)量。大力培育和引進(jìn)審計(jì),、律師,、資產(chǎn)評估,、信用評級等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。建立完善資本市場服務(wù)專家顧問團(tuán),，為各地提供政策咨詢,、培訓(xùn)輔導(dǎo)等服務(wù)。根據(jù)上市和掛牌成功率,、職業(yè)操守等建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案,，采取情況通報(bào)、正向激勵(lì)等形式,，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。推動(dòng)河南上市公司協(xié)會(huì)等行業(yè)組織發(fā)揮橋梁紐帶作用，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)化服務(wù),，全過程,、多維度助推企業(yè)對接多層次資本市場。加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作,，通過新聞媒體廣泛宣傳資本市場發(fā)展政策和最新動(dòng)態(tài)，介紹我省企業(yè)上市,、掛牌成功經(jīng)驗(yàn),，幫助各級政府和企業(yè)提升對接資本市場的意識和能力，積極營造良好氛圍,。
（四）防范化解市場風(fēng)險(xiǎn),。要把防范化解風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出的位置，早識別,、早預(yù)警,、早發(fā)現(xiàn)、早處置,。各級政府要建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制,，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。河南證監(jiān)局要加強(qiáng)市場監(jiān)管,，依法嚴(yán)厲打擊各類非法證券,、期貨活動(dòng)，加大對違法違規(guī)案件的查處力度,，規(guī)范市場行為,，維護(hù)市場秩序，保障市場參與者合法權(quán)益,。各有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享,，各司其職，各負(fù)其責(zé),，形成防范化解風(fēng)險(xiǎn)合力,，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定,。
河南省人民政府辦公廳
2020年6月17日
統(tǒng)籌：趙強(qiáng)
編輯：陳詩昂