A股市場(chǎng)上,，趙興龍這個(gè)名字并不陌生。山西證監(jiān)局的官網(wǎng)顯示,，趙興龍,，男，1955年11月出生,。湖北多佳股份有限公司（系東方金鈺股份有限公司前身,，以下簡(jiǎn)稱“東方金鈺”）于2004年7月10日召開四屆九次董事會(huì)，會(huì)議審議通過選舉趙興龍為公司董事長(zhǎng)，并兼任公司總裁職務(wù),。2016年4月,，東方金鈺發(fā)布公告稱，因個(gè)人原因,，趙興龍申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng),、董事及董事會(huì)下屬專門委員會(huì)相關(guān)職務(wù)。

趙興龍的違規(guī)行為源于其收購(gòu)計(jì)劃,。據(jù)行政處罰決定書顯示,，趙興龍計(jì)劃收購(gòu)太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“獅頭股份”），并商定通過三個(gè)賬戶收購(gòu)獅頭股份8.3%的股份,。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶,，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶,，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”）,，對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日-6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份,。

山西證監(jiān)局稱,，經(jīng)查明，趙興龍存在超比例持股未履行書面報(bào)告,、通知及公告義務(wù)的行為,。具體來看，賬戶組在2017年5月25日-6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”,，截至2017年5月31日10時(shí)31分34秒,，賬戶組持有“獅頭股份”約1148.72萬股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%,。之后,，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日,，持股數(shù)由約1148.72萬股增至約1909.69萬股,，持股比例由4.99%增至8.3%。

賬戶組持股比例達(dá)到“獅頭股份”已發(fā)行股份5%時(shí),，且至山西證監(jiān)局調(diào)查日,，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告,。

與此同時(shí),，趙興龍存在在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的違規(guī)行為。

隨后,，趙興龍的代理人對(duì)趙興龍的違規(guī)行為進(jìn)行申辯,。趙興龍的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購(gòu)獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作,。第二,，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功,，無奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉，而且造成了巨額損失,。第三,，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單,，處罰金額過大無法履行,。

而山西證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，趙興龍的申辯理由均不成立,，不予采納,。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定責(zé)令趙興龍改正,，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告,、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告；對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告,、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款,，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計(jì)罰款2200萬元,。

（來源：北京商報(bào),、中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）