A股市場上,，趙興龍這個名字并不陌生,。山西證監(jiān)局的官網(wǎng)顯示，趙興龍,，男,，1955年11月出生。湖北多佳股份有限公司（系東方金鈺股份有限公司前身，以下簡稱“東方金鈺”）于2004年7月10日召開四屆九次董事會,，會議審議通過選舉趙興龍為公司董事長,，并兼任公司總裁職務。2016年4月,，東方金鈺發(fā)布公告稱,，因個人原因，趙興龍申請辭去公司董事長,、董事及董事會下屬專門委員會相關職務,。

趙興龍的違規(guī)行為源于其收購計劃。據(jù)行政處罰決定書顯示,，趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司（以下簡稱“獅頭股份”）,，并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶,，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立,。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶（以下簡稱“賬戶組”）,，對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算,。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日-6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

山西證監(jiān)局稱,，經(jīng)查明,，趙興龍存在超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務的行為,。具體來看,，賬戶組在2017年5月25日-6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10時31分34秒,，賬戶組持有“獅頭股份”約1148.72萬股,，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后,，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”,，截至2017年6月1日，持股數(shù)由約1148.72萬股增至約1909.69萬股,，持股比例由4.99%增至8.3%,。

賬戶組持股比例達到“獅頭股份”已發(fā)行股份5%時，且至山西證監(jiān)局調(diào)查日,，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告,，也未通知上市公司并予以公告。

與此同時,，趙興龍存在在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的違規(guī)行為,。

隨后,，趙興龍的代理人對趙興龍的違規(guī)行為進行申辯。趙興龍的代理人在聽證中提出：第一,，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協(xié)商和操作,，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二,，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權,，但因后期未成功，無奈之下才對相關賬戶8.3%的股份進行交易并平倉,，而且造成了巨額損失,。第三，趙興龍財務狀況困難,，趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單,，處罰金額過大無法履行。

而山西證監(jiān)局復核認為,，趙興龍的申辯理由均不成立,，不予采納。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定,，山西證監(jiān)局決定責令趙興龍改正，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告,、通知及公告義務的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告,；對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款,，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款,，合計罰款2200萬元。

（來源：北京商報,、中國經(jīng)濟網(wǎng)）