為切實(shí)防控內(nèi)控及操作風(fēng)險，確保安全穩(wěn)健運(yùn)營,，中原銀行許昌分行加強(qiáng)合規(guī)案防宣教力度,，持續(xù)開展員工異常行為排查，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé),，切實(shí)防范案件風(fēng)險,。

一是加強(qiáng)員工合規(guī)教育。2021年許昌分行組織開展“合規(guī)天天學(xué)”,、“合規(guī)知識小問答”每周答題,、“合規(guī)經(jīng)營  你我同行”主題征文等活動，實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化建設(shè)不斷檔,、合規(guī)執(zhí)行氛圍不降溫,、自律風(fēng)險意識不掉隊(duì)。

2021年12月,，該行又組織全體人員開展了“合規(guī)案防及典型案例警示教育”,，通過問題通報及一件件反面典型案例，充分發(fā)揮警示鏡鑒的作用,，教育員工樹立底線意識,，真正做到對違規(guī)行為不敢為、不愿為。為鞏固培訓(xùn)效果,，培訓(xùn)后開展在線考試,，加深員工對監(jiān)管政策的理解和掌握，提高整體風(fēng)險管理水平,。

二是深入開展員工行為排查,。該行根據(jù)系統(tǒng)提取疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，持續(xù)開展員工異常行為排查,，2021年12月通過人員訪談,、查詢征信報告、賬戶交易等措施,，深挖疑點(diǎn)線索,，對預(yù)警信息、異常線索等及時進(jìn)行核實(shí)和處理,，抓早抓小,、防微杜漸。

三是嚴(yán)格實(shí)施問責(zé),，切實(shí)增強(qiáng)懲戒震懾效果,。對有章不循、違規(guī)操作的人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理,，尤其對屢查屢犯,、屢禁不止的問題，從嚴(yán)頂格處理,，強(qiáng)化震懾效應(yīng),，提升員工風(fēng)險意識和規(guī)矩意識。

下一步,，該行將持續(xù)加強(qiáng)員工行為管理,，厚植合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)文化，筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”,，切實(shí)維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益,，夯實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展的根基，一體推進(jìn)合規(guī)文化與清廉金融文化建設(shè),，構(gòu)筑“不敢違規(guī),、不能違規(guī)、不愿違規(guī)”的長效機(jī)制,。（郭彥濤）

來源：中原銀行許昌分行 

編輯：李亞鍵 

審核：白雪瑩